中信证券股份有限公司、中航证券有限公司

    关于中航光电科技股份有限公司 2022 年度保荐工作报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司、中航

【资料图】

                      被保荐公司简称：中航光电

证券有限公司

保荐代表人姓名：              联系电话：18510188504（黄凯）

黄凯、杨萌（中信证券）                 13810115579（杨萌）

保荐代表人姓名：              联系电话：13911207805（申希强）

申希强、王洪亮（中航证券）               15005607448（王洪亮）

一、保荐工作概述

         项   目              工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件             是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

                              无

数

度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包

括但不限于防止关联方占用公司资源的

                              是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内

部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度             是

（1）查询公司募集资金专户次数             每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息

                              是

披露文件一致

           项   目             工作内容

（1）列席公司股东大会次数                   0次

（2）列席公司董事会次数                    0次

（3）列席公司监事会次数                    0次

（1）现场检查次数                       1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报

                                是

送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情

                                无

况

（1）发表专项意见次数                    14 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意

                               不适用

见

（1）向本所报告的次数                     0次

（2）报告事项的主要内容                   不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况               不适用

（1）是否存在需要关注的事项                  无

（2）关注事项的主要内容                   不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况               不适用

（1）培训次数                         1次

（2）培训日期                   2022 年 12 月 30 日

（3）培训的主要内容            根据《深圳证券交易所股票上市规则》

                      等规则要求，对上市公司的募集资金

                      管理、资金往来和对外担保等相关要

            项     目             工作内容

                                求进行培训

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

       事   项            存在的问题     采取的措施

                          无          不适用

执行

                          无          不适用

变动

（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投

                          无          不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

券 服 务 机构 配 合 保荐 工 作       无          不适用

的情况

业务发展、财务状况、管理

                          无          不适用

状况、核心技术等方面的重

大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                           是否

      公司及股东承诺事项                   未履行承诺的原因及解决措施

                          履行承诺

                            是               不适用

承诺

                            是               不适用

中所作承诺

四、其他事项

       报告事项                         说   明

所对保荐人 或者其保 荐的公 监会（包括派出机构）和贵所对联合保荐机构或

司采取监管 措施的事 项及整 者保荐的公司采取监管措施的事项：

改情况                  1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对

                     中信证券保荐的思创医惠科技股份有限公司（以

                     下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科

                     技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施

                     的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021

                     年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，

                     相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前

                     期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年

                     度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关

                     信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信

                     息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规

                     定。

                     开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决

                定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披

                露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符

                合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12

                月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露

                管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；

                开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额

                存单,未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上

                市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理

                和使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司

                信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；

                相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披

                露管理办法》的规定。

                中信证券在上市公司收到监管函件后，与上市公

                司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上

                市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司

                完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信

                息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。

                券保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤

                臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司

                及相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管

                函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty

                Ltd 100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股

                权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子

                商务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的

                资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情

                况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，

                未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且

减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上

市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则

（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第

孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，

监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保

荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票

并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询

支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及

大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行

为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证

监会令第 170 号）第五条的规定。

信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批

评处分的决定》。监管函件认定:创意信息 2021

年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露

的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变

化。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020

年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长陆文

斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、

履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规

则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条

和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责

任。

医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批

评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021

年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经

审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反

了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》

相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松

鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽

责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年

的规定，对上述违规行为负有重要责任。

中信证券在知悉上市公司受到纪律处分后，督促

上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、

法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规

则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公

司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。

中信证券在知悉对保荐代表人的监管措施后高度

重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格

遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务

规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原

则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高执业

质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科

技股份有限公司 2022 年度保荐工作报告》）

  保荐代表人：

               黄 凯        杨 萌

                          中信证券股份有限公司

                            年   月   日

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中航光电科

技股份有限公司 2022 年度保荐工作报告》之签章页）

  保荐代表人：

              申希强             王洪亮

                                中航证券有限公司

                                年   月   日

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